EMAIL: info@navasistrane.com
TELEFON: +420 724 375 796
V hlavních rolích AML
AML informace
Znepokojivé odhalení toho, že i přátelští advokáti musí někdy prověřovat, zda jejich klienti nepáchají nekalosti
Vítejte na webu vaší advokátky!
Jako advokátka jsem na základě zákona č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, ve znění pozdějších předpisů (dále jen „Zákon“) povinna činit opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (AML). K nejvýznamnějším povinnostem stanoveným Zákonem patří identifikace a kontrola klientů, tedy vás. AML povinnosti na mě nicméně dopadají jen v některých případech, tudíž budu vás identifikovat a kontrolovat jen tehdy, bude-li to Zákon vyžadovat.
A kdy to teda bude?
Jako advokátka jsem na základě zákona č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, ve znění pozdějších předpisů (dále jen „Zákon“) povinna činit opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (AML). K nejvýznamnějším povinnostem stanoveným Zákonem patří identifikace a kontrola klientů, tedy vás. AML povinnosti na mě nicméně dopadají jen v některých případech, tudíž budu vás identifikovat a kontrolovat jen tehdy, bude-li to Zákon vyžadovat.
A kdy to teda bude?
V jakých případech mě budete identifikovat?
K vaší identifikaci bude docházet vždy (a) při poskytování služby advokátní úschovy nebo (b) v případě, že právní služby budou spočívat v/ve
(1) obstarávání koupě nebo prodeje nemovité věci nebo obchodního závodu anebo jeho části,
(2) správě jakéhokoli vašeho majetku, zřízení a správa účtu,
(3) zakládání, řízení nebo provozování obchodní korporace, podnikatelského seskupení nebo jiného obdobného útvaru,
(4) zakládání a správě svěřenského fondu, nebo
(5) činění jakýchkoli úkonů za vás nebo pro vás, které směřují k pohybu peněz,
pakliže hodnota obchodu bude činit více než EUR 1000 nebo pokud se bude jednat o podezřelý obchod, vznik obchodního vztahu, nákup nebo přijetí kulturních památek, předmětů kulturní hodnoty, použitého zboží nebo zboží bez dokladu o jeho nabytí ke zprostředkování jejich prodeje anebo přijímání věcí do zástavy, nebo výplatu zůstatku zrušeného vkladu z vkladní knížky na doručitele.
(1) obstarávání koupě nebo prodeje nemovité věci nebo obchodního závodu anebo jeho části,
(2) správě jakéhokoli vašeho majetku, zřízení a správa účtu,
(3) zakládání, řízení nebo provozování obchodní korporace, podnikatelského seskupení nebo jiného obdobného útvaru,
(4) zakládání a správě svěřenského fondu, nebo
(5) činění jakýchkoli úkonů za vás nebo pro vás, které směřují k pohybu peněz,
pakliže hodnota obchodu bude činit více než EUR 1000 nebo pokud se bude jednat o podezřelý obchod, vznik obchodního vztahu, nákup nebo přijetí kulturních památek, předmětů kulturní hodnoty, použitého zboží nebo zboží bez dokladu o jeho nabytí ke zprostředkování jejich prodeje anebo přijímání věcí do zástavy, nebo výplatu zůstatku zrušeného vkladu z vkladní knížky na doručitele.
Jaké údaje potřebujete k mé identifikaci?
To záleží na tom, jestli jste fyzická osoba nepodnikající / fyzická osoba podnikající / právnická osoba nebo svěřenský fond.
V základním rozsahu se jedná o údaje uvedené níže. Pokud ale usoudím, že je třeba vás identifikovat důkladněji, můžu požadovat více údajů.
V základním rozsahu se jedná o údaje uvedené níže. Pokud ale usoudím, že je třeba vás identifikovat důkladněji, můžu požadovat více údajů.
Jak dlouho budete údaje zpracovávat?
Zákon vyžaduje, aby údaje zpracovávané v souvislosti s AML zpracovávány po dobu 10 let po uskutečnění obchodu mimo obchodní vztah nebo ukončení obchodního vztahu.
Jakou formou budou údaje zpracovávány?
Vaše údaje shromažďované a zpracovávané pro AML účely budou zpracovávány v listinné a/nebo elektronické podobě.
Můžou být pořizovány a uchovávány kopie dokladů a listin, z nichž byly údaje získány. Takto můžu zpracovávat zejm. kopii vašeho občanského průkazu, pasu a/nebo jiného úředního dokladu s vaší fotografií. Jste-li fyzická podnikající osoba, budu také zpracovávat kopii vašeho živnostenského či jiného oprávnění, výpisu z obchodního nebo obdobného rejstříku a/nebo výpisu z registru ekonomických subjektů. V případě právnické osoby budu uchovávat kopii výpisu z obchodního nebo obdobného rejstříku dané osoby i mateřské společnosti, identifikačního dokladu zastupujícího člena statutárního orgánu a/nebo osoby zastupující právnickou osobu. U svěřenských fondů budu zpracovávat kopii výpisu ze svěřenského fondu a ve vztahu ke svěřenskému správci kopii dokladů, jak jsou vymezeny pro případ fyzické osoby výše.
Zde uvedeným způsobem budou zpracovány osobní údaje (včetně kopií dokladů) jak samotného klienta, tak i jeho zástupce. V případě zastoupení budu obdobně zpracovávat i doklad o zastoupení (zejm. plnou moc / pověření apod.).
K takovému zpracování bude docházet z titulu plnění právní povinnosti podle čl. 6 odst. 1 písm. c) nařízení Evropského parlamentu a Rady č. 2016/679 ze dne 27. 4. 2016 o ochraně fyzických osob v souvislosti se zpracováním osobních údajů a o volném pohybu těchto údajů a o zrušení směrnice 95/46/ES (zde jen jako „Nařízení“) a veřejného zájmu podle čl. 6 odst. 1 písm. e) Nařízení.
V případě vaší kontroly můžu vyžadovat a následně zpracovávat další potřebné dokumenty.
Můžou být pořizovány a uchovávány kopie dokladů a listin, z nichž byly údaje získány. Takto můžu zpracovávat zejm. kopii vašeho občanského průkazu, pasu a/nebo jiného úředního dokladu s vaší fotografií. Jste-li fyzická podnikající osoba, budu také zpracovávat kopii vašeho živnostenského či jiného oprávnění, výpisu z obchodního nebo obdobného rejstříku a/nebo výpisu z registru ekonomických subjektů. V případě právnické osoby budu uchovávat kopii výpisu z obchodního nebo obdobného rejstříku dané osoby i mateřské společnosti, identifikačního dokladu zastupujícího člena statutárního orgánu a/nebo osoby zastupující právnickou osobu. U svěřenských fondů budu zpracovávat kopii výpisu ze svěřenského fondu a ve vztahu ke svěřenskému správci kopii dokladů, jak jsou vymezeny pro případ fyzické osoby výše.
Zde uvedeným způsobem budou zpracovány osobní údaje (včetně kopií dokladů) jak samotného klienta, tak i jeho zástupce. V případě zastoupení budu obdobně zpracovávat i doklad o zastoupení (zejm. plnou moc / pověření apod.).
K takovému zpracování bude docházet z titulu plnění právní povinnosti podle čl. 6 odst. 1 písm. c) nařízení Evropského parlamentu a Rady č. 2016/679 ze dne 27. 4. 2016 o ochraně fyzických osob v souvislosti se zpracováním osobních údajů a o volném pohybu těchto údajů a o zrušení směrnice 95/46/ES (zde jen jako „Nařízení“) a veřejného zájmu podle čl. 6 odst. 1 písm. e) Nařízení.
V případě vaší kontroly můžu vyžadovat a následně zpracovávat další potřebné dokumenty.
Jaká mám v souvislosti s AML práva?
Jako subjekt údajů máte zejm. právo na to, abych omezila zpracování vašich osobních údajů v případě, že
Pokud vás zajímá kompletní rozsah práv, které vůči mně jako správci vašich osobních údajů můžete uplatnit, koukněte na Zásady zpracování osobních údajů.
- popíráte přesnost osobních údajů, a to na dobu potřebnou k tomu, abych mohla přesnost osobních údajů ověřit,
- zpracování osobních údajů je protiprávní a odmítáte výmaz osobních údajů a žádáte místo toho o omezení jejich použití,
- osobní údaje již dále nepotřebujeme pro účely zpracování, ale požadujete je pro určení, výkon nebo obhajobu právních nároků,
- vznesli jste námitku proti zpracování, dokud nebude ověřeno, zda oprávněné důvody na naší straně převažují nad vašimi oprávněnými zájmy.
Pokud vás zajímá kompletní rozsah práv, které vůči mně jako správci vašich osobních údajů můžete uplatnit, koukněte na Zásady zpracování osobních údajů.
Jsou moje údaje někomu předávány?
Osobní údaje budou předávány jen za podmínek stanovených Nařízením (k tomu více viz Zásady zpracování osobních údajů) a Zákonem.
Kdo je v souvislosti s AML kontaktní osobou?
Kdo jiný, než Mgr. Veronika Kořínková, LL.M., advokátka, IČO 09948325, se sídlem Truhlářská 1104/13, 110 00 Praha, ev. č. ČAK 19663, info@navasistrane.com, tel. +420 724 375 796.
Kdo dozoruje plnění vašich AML povinností?
Orgánem dozoru je Česká advokátní komora a Finanční analytický úřad.
Věřím, že jsou vaše hlavní otázky související s AML zodpovězeny. Pokud ne, neváhejte se na mě kdykoli obrátit, můžeme spolu veškeré vaše dodatečné dotazy probrat.
Tato AML informace může být v případě potřeby měněna či doplňována. Aktualizované verze tohoto dokumentu budou vždy k dispozici na mých internetových stránkách.
Tato AML informace vám byla zaslána před navázáním naší spolupráce, pokud ji ale nemůžete najít a na internetových stránkách je k dispozici jen aktualizovaná informace, ráda vám požadovanou verzi dokumentu opětovně zašlu na vyžádání.
Tato AML informace může být v případě potřeby měněna či doplňována. Aktualizované verze tohoto dokumentu budou vždy k dispozici na mých internetových stránkách.
Tato AML informace vám byla zaslána před navázáním naší spolupráce, pokud ji ale nemůžete najít a na internetových stránkách je k dispozici jen aktualizovaná informace, ráda vám požadovanou verzi dokumentu opětovně zašlu na vyžádání.